تسجل SEC Nets 8.2 مليار دولار في إجراءات الإنفاذ لعام 2024

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) أنها حصلت على 8.2 مليار دولار من إجراءات التنفيذ في عام 2024.

وهذا هو أكبر مبلغ استعادته اللجنة على الإطلاق، مع مساهمات كبيرة قادمة من قضية Terraform Labs رفيعة المستوى.

تتولى Terraform Labs قيادة عمليات استرداد الأوراق المالية من هيئة الأوراق المالية والبورصات

وفقًا لتقرير بتاريخ ٢٢ نوفمبر، تضمنت إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصة لعام ٢٠٢٤ ٥٨٣ حالة، بانخفاض بنسبة ٢٦٪ عن العام السابق. ومن بين هذه القضايا، كان هناك 431 دعوى مستقلة، و93 قضية متابعة ضد أفراد صدرت أوامر ضدهم، بما في ذلك الإدانات الجنائية والأوامر القضائية المدنية، و59 أخرى كانت ضد الشركات التي فشلت في تقديم الطلبات اللازمة إلى الوكالة.

وأكد غاري جينسلر، رئيس الهيئة التنظيمية المنتهية ولايته، أن أولويتها الرئيسية هي حماية المستثمرين، لا سيما في قطاع العملات المشفرة، الذي واجه مخاطر متزايدة بسبب نموه السريع.

قال جينسلر: “إن قسم الإنفاذ هو شرطي ثابت على الإيقاع، يتابع الحقائق والقانون أينما يؤدي إلى محاسبة المخطئين”.

على الرغم من انخفاض الحالات، استعادت هيئة الأوراق المالية والبورصات 6.1 مليار دولار من المخالفات و2.1 مليار دولار من العقوبات. وجاء أكثر من نصف الإجمالي من واحدة من أكبر حوادث الاحتيال المتعلقة بالعملات المشفرة التي شملت Terraform Labs، وهي شركة تكنولوجيا blockchain شارك في تأسيسها دو كوون ودانييل شين.

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة الشركة وDo Kwon بارتكاب عمليات احتيال واسعة النطاق تسببت في خسائر بمليارات الدولارات للمستثمرين عندما انهارت عملتها الخوارزمية المستقرة TerraUSD (UST) والعملة المشفرة المرتبطة بها، LUNA. وأمر الطرفان بدفع مبلغ 4.5 مليار دولار للهيئة التنظيمية بعد معركة قضائية.

وكشف التقرير أيضًا عن إجراءات ضد عمليات الاحتيال الأخرى المتعلقة بالعملات المشفرة، مثل HyperFund وNovaTech Ltd. وقد جمعت الشركتان، اللتان تزعم أنهما منصات استثمار في العملات المشفرة، أكثر من 2.2 مليار دولار من مستثمرين في جميع أنحاء العالم. تم اتهام جميع مديريهم بتشغيل مخططات احتيالية، حيث اختارت بريندا تشونجا، المؤسس المشارك لشركة HyperFund، تسوية التهم.

تحول استراتيجي

وفقًا لإصدار منفصل لأسواق رأس المال الاجتماعي، في حين انخفض عدد القضايا المتعلقة بالعملات المشفرة التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصة إلى 11 قضية في عام 2024، ارتفعت الغرامات المرتبطة بهذه الإجراءات بأكثر من 3000٪ مقارنة بـ 150.3 مليون دولار في عام 2023.

أشارت أسواق رأس المال الاجتماعي أيضًا إلى تسوية Terraform Labs باعتبارها السبب الرئيسي للزيادة الكبيرة في الغرامات المدفوعة. علاوة على ذلك، أشار تقريرها إلى أن هيئة الأوراق المالية والبورصة تحول تركيزها نحو المزيد من القضايا البارزة والمؤثرة، مما يشير إلى تغيير استراتيجي في نهج الإنفاذ الذي تتبعه الوكالة.

في عهد جينسلر، اكتسبت هيئة الرقابة المالية سمعة قاسية بسبب تدقيقها المكثف لشركات العملات المشفرة. ومع ذلك، على الرغم من الحملة، تظل صناعة الأصول الرقمية الأمريكية متفائلة بأن الضغوط التنظيمية سوف تخفف، خاصة بعد إعادة انتخاب الرئيس دونالد ترامب.

وكان ترامب قد تعهد في السابق بإقالة جينسلر كأحد وعوده الانتخابية. وفي الوقت نفسه، أكد الرئيس التنظيمي الذي يتعرض لانتقادات شديدة مؤخرًا أنه سيتنحى عن منصبه في يناير 2025، في الوقت المناسب لتنصيب ترامب.