هيئة الأوراق المالية والبورصات تفرض رسومًا على مستشار العملات المشفرة لتخزين الأموال في FTX

فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية مجموعة أخرى من التهم على شركة Galois Capital – وهي شركة استشارية تركز على العملات المشفرة والتي كانت تحتفظ بأصول العملاء في FTX.

وفي مقابل أفعالها، وافقت شركة جالوا على دفع غرامة مدنية قدرها 225 ألف دولار، والتي سيتم توزيعها على المستثمرين المتضررين من الصندوق.

تم اتهامه بخسارة الأموال في FTX

وبحسب بيان صحفي صادر عن هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الثلاثاء، وجدت الوكالة أن شركة Galois فشلت في ضمان الاحتفاظ بالعملات المشفرة التي يحتفظ بها الصندوق الخاص الذي كانت تقدم له المشورة لدى أمين مؤهل، وبدلاً من ذلك احتفظت بها لدى منصات تداول العملات المشفرة غير المؤهلة – مثل FTX.

وزعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن “حوالي نصف أصول الصندوق قيد الإدارة من أوائل إلى منتصف نوفمبر 2022 فقدت فيما يتعلق بانهيار FTX”.

من حيث القيمة الدولارية، كان سقوط FTX أكبر فشل لشركة في مجال العملات المشفرة في التاريخ، حيث خسر العملاء 8 مليارات دولار، والمستثمرين 1.7 مليار دولار. وخلال محاكمة الرئيس التنفيذي للشركة سام بانكمان فريد بعد عام واحد، قررت هيئة المحلفين أنه هو وغيره من المديرين التنفيذيين ارتكبوا عمليات احتيال ضخمة، وتداولوا سراً وخسروا أموال العملاء مع مكتب التداول الشقيق لشركة FTX، Alameda Research.

أدى انهيار البورصة إلى انتشار العدوى الجماعية وإفلاس الشركات الأخرى التي وثقت في FTX، بما في ذلك BlockFi وGenesis وGemini Earn. وفي حين نجحت Gemini في استرداد جميع الأصول تقريبًا لمستخدميها، فمن غير المتوقع أن يسترد دائنو FTX أصولهم بالكامل بشروط مقومة بالعملات المشفرة.

وبعيدا عن الثقة في FTX، قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن شركة جالوا ضلل بعض المستثمرين من خلال الادعاء بأن عمليات السحب تتطلب إخطارا قبل خمسة أيام عمل من نهاية الشهر، في حين سمحت لمستثمرين آخرين باسترداد الأموال في إخطار أقصر.

قال كوري شوستر، الرئيس المشارك لوحدة إدارة الأصول التابعة لقسم إنفاذ هيئة الأوراق المالية والبورصات: “لقد عرضت شركة جالوا كابيتال المستثمرين لمخاطر فقدان أصول الصناديق، بما في ذلك الأصول المشفرة، أو إساءة استخدامها أو اختلاسها. وسنواصل محاسبة المستشارين الذين ينتهكون التزاماتهم الأساسية بحماية المستثمرين”.

وبدون الاعتراف أو نفي الاتهامات، وافقت شركة جالوا على دفع الغرامة المدنية، ووافقت على أمر يمنعها من ارتكاب المزيد من الانتهاكات ذات الصلة لقانون مستشاري الاستثمار.

رد شركة جالوا كابيتال

في منشور على تويتر يوم الثلاثاء، قالت شركة Galois Capital إنها سعيدة بوضع أمورها مع لجنة الأوراق المالية والبورصات خلفها – على الرغم من أن الشركة ادعت أنها استخدمت Fireblocks كوصي على العملات المشفرة. تعد Fireblocks واحدة من أكبر مقدمي البنية التحتية للعملات المشفرة، بل إنها رحبت برئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات السابق جاي كلايتون في مجلسها الاستشاري في عام 2021.

وقال جالوا: “على الرغم من أن Fireblocks لم تكن أمينة مؤهلة، إلا أننا اعتقدنا أنها كانت الحل الأفضل لاحتياجاتنا، وفي رأينا، كانت الطريقة الأكثر أمانًا لتأمين العملات المشفرة لمستثمرينا في ذلك الوقت”.